【保荐人考试】保荐人不是人而是一个公司

时间:2017-12-12 来源:财经推荐点击：

　　保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。具体而言，保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责（除此以外，为了配合好推荐和担保工作，保荐人的职责还包括辅导、监督以及调查、报告、咨询和保密等）的证券公司。担保职责是保荐人最具特点的职责。

　　保荐人的职责

　　（一）确认挂牌企业符合律师事务所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；

　　（二）在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向律师事务所提交《挂牌交易保荐书》；

　　（三）辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和律师事务所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于律师事务所规则的咨询；

　　保荐人的职责

　　（一）确认挂牌企业符合律师事务所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；

　　（四）辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；

　　（五）及时回复律师事务所的质询；

　　（六）辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；

　　（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和律师事务所规则规定的挂牌企业治理结构。

　　（八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务。

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